(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率 14.3％)
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有
株式数
(株)
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代表取締役社長
研究開発担当
兼
CMC担当
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浦田 泰生
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1955年10月26日生
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1983年４月
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小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属
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1994年８月
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日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属
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1999年４月
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同 研究企画部長就任
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2002年３月
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同 研究開発企画部長就任
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2003年８月
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同 医薬品事業部調査役就任
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2004年３月
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当社設立 代表取締役社長 研究開発担当就任
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2009年11月
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バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任
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2016年８月
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Oncolys USA Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
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2020年４月
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OPA Therapeutics Inc. CEO 兼 取締役会議長就任(現任)
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2021年１月
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当社代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当就任
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2023年６月
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当社代表取締役社長 研究開発担当 兼 CMC担当就任（現任）
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注３
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498,900
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有
株式数
(株)
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取締役
事業開発・
リスク管理担当
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樫原 康成
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1965年12月８日生
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1991年４月
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日本チバガイギー㈱入社
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1997年１月
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参天製薬㈱入社
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2002年８月
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Trinity College Dublin留学、MBA
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2003年４月
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参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任
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2005年２月
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㈱ＵＭＮファーマ入社 代表取締役社長就任
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2007年12月
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当社入社
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2008年３月
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当社取締役 事業開発担当就任
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2016年８月
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Oncolys USA Inc. 取締役社長就任
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2016年９月
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Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任
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2017年４月
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Precision Virologics Inc. 取締役就任
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2017年11月
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Liquid Biotech USA, Inc. 取締役社長就任
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2018年２月
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Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任
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2020年１月
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Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)
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2020年４月
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OPA Therapeutics Inc. 取締役就任(現任)
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2022年８月
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当社取締役 CMC企画担当 兼 海外渉外担当就任
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2023年６月
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当社取締役 事業開発担当就任
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2024年３月
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当社取締役 事業開発・リスク管理担当就任（現任）
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注３
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115,000
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取締役
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斎藤 泰
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1957年12月23日生
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1980年４月
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日本専売公社（現：日本たばこ産業㈱）入社
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2003年１月
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同 たばこ事業本部中国事業部長就任
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2005年６月
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アプライドバイオシステムズジャパン㈱（現：ライフテクノロジーズジャパン㈱）ディレクター就任
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2009年10月
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ニューイングランドバイオラボジャパン㈱代表取締役社長就任
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2011年10月
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㈱CSIジャパン専務執行役員就任
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2014年４月
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同 副社長執行役員就任
|
2015年10月
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㈱建デポ執行役員チーフフィナンシャルオフィサー就任
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2018年４月
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同 代表取締役社長就任
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2020年３月
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㈱ジーエヌアイグループ取締役執行役事業開発担当就任
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2021年８月
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㈱ダイナミクス社外取締役就任
|
2021年12月
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㈱資さん特別顧問就任（現任）
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2022年３月
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当社社外取締役就任(現任)
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2022年８月
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㈱ダイナミクス代表取締役社長就任
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注３
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―
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有
株式数
(株)
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取締役
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飯野 直子
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1960年６月10日生
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1984年４月
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自治医科大学附属病院薬剤部 入職
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2000年７月
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㈱メディカル・プラネット 入社 取締役副社長就任
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2005年３月
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㈱メディカルクリエイション 取締役社長就任
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2007年２月
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㈱医療情報総合研究所 代表取締役社長就任
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2009年７月
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テラ㈱ 入社 事業開発室勤務 事業開発室長就任
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2010年３月
|
同 取締役就任
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2014年６月
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学校法人東京理科大学 入職 理事長室勤務 常務理事補佐就任
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2016年３月
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シンバイオ製薬㈱ 社外取締役就任
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2017年８月
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クオリプス㈱ 代表取締役社長就任
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2020年１月
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日本マクドナルド㈱ 入社 コミュニケーション＆CR本部 Director, CSR就任
|
2022年12月
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同 コミュニケーション＆CR本部 Director, Corporate Relations就任
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2023年３月
|
当社社外取締役就任（現任）
|
2023年４月
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公立学校法人京都府立医科大学 学長補佐エグゼクティブ・フェロー就任（現任）
|
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注３
|
―
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監査役
(常勤)
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立谷 勝房
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1950年９月１日生
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1972年７月
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外務省入省 外務事務官就任
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1976年８月
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在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任
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1978年８月
|
在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任
|
1980年８月
|
ヘンペル塗料㈱入社
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1984年８月
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日本コンピュータービジョン㈱経理部長就任
|
1988年12月
|
フォアベルク日本㈱管理部次長就任
|
1992年４月
|
ハイクジャパン㈱管理部長就任
|
2008年９月
|
ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任
|
2011年７月
|
当社内部監査人就任
|
2015年９月
|
B-by-C㈱監査役就任
|
2017年３月
|
当社常勤監査役就任(現任)
|
|
注４
|
600
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監査役
|
大木 史郎
|
1943年９月13日生
|
1970年４月
|
小野薬品工業㈱入社
|
1999年１月
|
日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任
|
2005年９月
|
富士化学工業㈱入社 開発部長就任
|
2007年３月
|
当社監査役就任
|
2009年９月
|
当社監査役退任
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2011年９月
|
当社監査役就任(現任)
|
2011年９月
|
富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)
|
|
注４
|
1,000
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(株)
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監査役
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永塚 良知
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1965年３月30日生
|
1996年４月
|
第一東京弁護士会登録 宮内・田坂法律事務所 入所
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2009年４月
|
東京地方裁判所民事調停員就任(現任)
|
2010年３月
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永塚パートナーズ法律事務所開設
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2012年５月
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公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任
|
2013年７月
|
日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)
|
2016年６月
|
サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)
|
2017年３月
|
当社補欠監査役就任
|
2017年４月
|
第一東京弁護士会副会長就任
|
2017年４月
|
関東弁護士会連合会常務理事就任
|
2019年２月
|
日本弁護士連合会事務次長就任
|
2021年２月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2021年３月
|
当社監査役就任（現任）
|
2021年６月
|
日本金属㈱ 社外取締役就任（現任）
|
2021年９月
|
光和総合法律事務所 パートナー弁護士就任（現任）
|
|
注４
|
―
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計
|
615,500
|
(注) １．取締役 斎藤泰及び飯野直子は、社外取締役であります。
２．監査役 大木史郎及び永塚良知は、社外監査役であります。
３．2024年３月28日開催の定時株主総会の終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．2021年３月25日開催の定時株主総会の終結の時から2024年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
５．当社は、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役２名を選任しております。なお、監査役 永塚良知の補欠監査役は栁澤崇仁であり、その他の監査役の補欠監査役は永末真也であります。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数(株)
|
栁澤 崇仁
|
1964年11月14日生
|
2001年10月
|
弁護士登録（第一東京弁護士会所属）
|
―
|
2006年４月
|
第一東京弁護士会広報・調査室嘱託
|
2010年４月
|
武蔵野簡易裁判所民事調停委員(現任)
|
2015年２月
|
日本弁護士連合会調査室室長
|
2016年４月
|
日本弁護士連合会事務総長付特別嘱託
|
2017年４月
|
東京民事調停協会連合会常務理事 武蔵野民事調停協会幹事長
|
2018年５月
|
奥・片山・佐藤法律事務所設立参画パートナー(現任)
|
2020年４月
|
第一東京弁護士会副会長
|
2022年１月
|
武蔵野簡易裁判所司法委員(現任)
|
永末 真也
|
1963年３月10日生
|
1990年10月
|
太田昭和監査法人（現 EY新日本有限責任監査法人）入所
|
―
|
1996年４月
|
公認会計士登録
|
1996年４月
|
永末公認会計士事務所開設（現任）
|
2018年５月
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株式会社サマンサタバサジャパンリミテッド 常勤監査役就任
|
2023年12月
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株式会社スプレッド 社外監査役就任（現任）
|
② 社外役員の状況
当社は、経営の意思決定機能と業務執行機能を有する取締役会に対し、社外取締役の設置、監査役３名中の２名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しております。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役２名の監査が実施されることにより、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。
当社は、社外取締役に対し、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化のため、独立性をもって経営の監視と助言を行うことを期待しており、企業経営の豊富な経験や専門的な知見等を有する者の中から選任しております。
社外取締役の斎藤泰は、事業の海外展開や新規事業の立上げに中心的役割を果たした経験を持ち、上場バイオベンチャー企業の取締役等を経験し、経営について相当程度の知見を有しております。
社外取締役の飯野直子氏は、薬剤師という医療従事者としての経験もあり、さらに上場バイオベンチャー企業の取締役及び社外取締役を経験し、経営について多くの分野で実務経験を有しております。
社外監査役の選任においては十分な専門性をもって常勤監査役の知見を補い、当社の取締役の意思決定及び業務執行を監視し、取締役・内部監査室及び現場責任者に対して有用な助言等を行える知見を有していることを重視しております。
社外監査役大木史郎は長年製薬企業で研究開発の責任者を務めており、当社事業に対する相当程度の知見を有しております。また、当社の株式を1,000株保有しております。
社外監査役永塚良知は弁護士であり、法務並びにコンプライアンスに対する相当程度の知見を有しております。
なお、社外監査役大木史郎に新株予約権50個を付与しております。その他、人的関係、利害関係はありません。
当社においては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、それぞれの職務での豊富な経験・知識に基づく視点を生かし、客観的・中立的な立場から経営の監視と助言を行うことができる人財を選任しております。
③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会において監査役監査及び会計監査の結果について報告を受けております。また、議案審議及び報告事項の検討に際し、専門的見地から適宜助言や提言を行い、意思決定の妥当性・適正性の確保に努めております。
社外監査役は、取締役会に出席して適宜意見を表明するとともに、監査役会において常勤監査役から内部監査、監査役監査及び会計監査の状況についての報告を受けるなど、常勤監査役と十分な意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画や監査結果等について説明・報告を受けるとともに、必要に応じて意見交換を行うなど、連携強化に努めております。
