（2）【役員の状況】
① 役員一覧
ａ 2026年６月23日（有価証券報告書提出日）現在の当社の役員の状況は、以下のとおりであります。
男性11名 女性1名 （役員のうち女性の比率8.3％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数 （千株）
|
取締役社長兼社長執行役員
（代表取締役）
監査部担当
|
小 川 憲 洋
|
1970年１月16日生
|
1992年４月
|
当社入社
|
2014年９月
|
当社浜田支店長
|
2016年３月
|
当社今治支店長
|
2017年７月
|
当社広島支店長
|
2021年３月
|
当社業務推進部長
|
2022年４月
|
当社執行役員
|
2024年６月
|
当社代表取締役社長 兼社長執行役員（現）
|
2024年６月
|
当社監査部担当（現）
|
|
（注）３
|
7
|
取締役兼常務執行役員
経営企画部管掌兼
内部管理本部長
|
圓 城 寺 貢
|
1963年９月28日生
|
1986年４月
|
日興証券株式会社（現ＳＭＢＣ日興証券）入社
|
2004年11月
|
同社証券仲介ビジネス業務部長
|
2007年２月
|
株式会社日興コーディアルグループ（現シティグループ・ジャパン・ホールディングス株式会社）財務部長
|
2009年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社（現三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社）入社
|
2010年４月
|
三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社財務企画部長
|
2011年４月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社財務企画部長
|
2014年６月
|
同社執行役員経営企画部長
|
2016年６月
|
同社執行役員コンプライアンス統括部長
|
2017年６月
|
同社常務取締役兼常務執行役員
|
2017年６月
|
三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務取締役兼常務執行役員
|
2017年６月
|
静銀ティーエム証券株式会社社外監査役
|
2017年６月
|
カブドットコム証券株式会社（現三菱ＵＦＪｅスマート証券）社外取締役
|
2019年６月
|
ＭＵＳビジネスサービス株式会社代表取締役社長
|
2022年４月
|
同社取締役
|
2022年６月
|
当社取締役（現）
|
2022年６月
|
当社上席執行役員
|
2024年６月
|
当社常務執行役員(現)
|
2025年10月
|
当社経営企画部管掌兼内部管理本部長（現）
|
|
（注）３
|
2
|
取締役兼上席執行役員
法人本部長
|
松 本 誠
|
1965年２月15日生
|
1983年４月
|
当社入社
|
2009年３月
|
当社事務統括部長
|
2016年４月
|
当社執行役員
|
2020年４月
|
当社人事研修部担当
|
2022年４月
|
当社上席執行役員（現）
|
2023年６月
|
当社取締役（現）
|
2024年６月
|
当社情報本部長兼法人本部長
|
2024年10月
|
当社人事総務部担当兼
公開・引受部担当兼法人部担当
|
2026年４月
|
当社法人本部長（現）
|
|
（注）３
|
6
|
取締役兼上席執行役員
商品統括部兼人事研修部兼
業務統括部担当
|
平 田 聡
|
1964年７月22日生
|
1987年４月
|
当社入社
|
2004年５月
|
当社浜松支店長
|
2022年４月
|
当社執行役員
|
2023年４月
|
当社上席執行役員（現）
|
2024年10月
|
当社商品統括部担当（現）
|
2025年６月
|
当社取締役（現）
|
2025年10月
|
当社人事総務部担当
|
2026年４月
|
当社人事研修部兼業務統括部担当（現）
|
|
（注）３
|
9
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数 （千株）
|
取締役
|
佐 藤 義 雄
|
1949年８月25日生
|
1973年４月
|
住友生命保険相互会社入社
|
1998年４月
|
同社株式運用部長
|
2000年７月
|
同社取締役嘱（本社）総合法人本部長
|
2002年４月
|
同社常務取締役嘱常務執行役員
|
2007年７月
|
同社取締役社長嘱代表執行役員(代表取締役)
|
2014年４月
|
同社代表取締役会長
|
2014年６月
|
パナソニック株式会社（現パナソニックホールディングス株式会社）社外監査役
|
2014年６月
|
サカタインクス株式会社社外監査役
|
2018年６月
|
レンゴー株式会社社外取締役（現）
|
2021年４月
|
住友生命保険相互会社取締役
|
2021年７月
|
同社特別顧問（現）
|
2022年６月
|
当社取締役（現）
|
2023年３月
|
サカタインクス株式会社社外取締役（現）
|
|
（注）３
|
―
|
取締役
|
石 田 惠 美（戸籍上の氏名：矢 野 惠 美）
|
1966年12月５日生
|
1989年９月
|
中央新光監査法人入所
|
1995年４月
|
矢野公認会計士事務所パートナー（現）
|
1995年４月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
1997年４月
|
日比谷見附法律事務所入所
|
2000年４月
|
同所パートナー
|
2006年６月
|
株式会社武蔵野銀行社外監査役
|
2013年６月
|
同行社外取締役
|
2015年５月
|
イオンリテール株式会社社外監査役
|
2020年４月
|
株式会社東京ドーム社外取締役
|
2021年７月
|
ＢＡＣｅＬＬ法律会計事務所代表（現）
|
2022年６月
|
当社取締役（現）
|
2025年６月
|
株式会社高知銀行社外取締役（現）
|
|
（注）３
|
―
|
取締役
|
吉 原 和 仁
|
1959年２月20日生
|
1982年４月
|
大和証券株式会社入社
|
1990年３月
|
ＣＳファーストボストンジャパンＬＴＤ．入社
|
1991年６月
|
ＤＢモルガン・グレンフェル・アセット・マネジメント（現ドイチェ・アセット・マネジメント）入社
|
1999年２月
|
ウエストエルビー投資顧問株式会社（現ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント）代表取締役社長兼ＣＩＯ
|
2010年10月
|
ＵＢＰインベストメンツ株式会社代表取締役社長
|
2025年６月
|
当社取締役（現）
|
|
（注）３
|
―
|
取締役
|
白 井 真
|
1976年９月22日生
|
2003年10月
|
弁護士登録
|
2008年４月
|
財務省関東財務局証券取引等監視官部門証券検査官
|
2010年４月
|
金融庁証券取引等監視委員会事務局証券検査課専門検査官
|
2012年７月
|
弁護士再登録
|
2016年６月
|
ライト工業株式会社社外取締役（現）
|
2018年１月
|
株式会社マネースクエアＨＤ社外取締役
|
2018年７月
|
株式会社ビットポイントジャパン社外監査役
|
2024年６月
|
株式会社コンヴァノ社外取締役（現）
|
2025年６月
|
株式会社堂島取引所社外監査役（現）
|
2025年６月
|
当社取締役（現）
|
|
（注）３
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数 （千株）
|
常勤監査役
|
村 山 敏 康
|
1962年９月30日生
|
1981年４月
|
新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社）入社
|
2003年６月
|
当社入社
|
2014年９月
|
当社審査部長
|
2019年３月
|
当社監査部長
|
2022年６月
|
当社常勤監査役（現）
|
|
（注）４
|
1
|
監査役
|
伊 藤 逸 朗
|
1961年１月14日生
|
1984年４月
|
三菱信託銀行株式会社（現三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社）入社
|
2012年４月
|
同社監査部副部長
|
2016年４月
|
三菱ＵＦＪ不動産販売株式会社監査部長
|
2016年６月
|
同社執行役員
|
2020年６月
|
当社常勤監査役
|
2025年６月
|
当社監査役（現）
|
|
（注）５
|
―
|
監査役
|
木 村 祭 氏
|
1951年９月11日生
|
1974年４月
|
十和株式会社（現株式会社ヨンドシーホールディングス）入社
|
1992年５月
|
株式会社アスティ（現株式会社ヨンドシーホールディングス）取締役
|
2000年３月
|
同社代表取締役専務
|
2001年５月
|
株式会社アージュ代表取締役社長
|
2004年３月
|
株式会社アスティ（現株式会社ヨンドシーホールディングス）代表取締役副社長
|
2006年９月
|
株式会社アスティ代表取締役副社長
|
2007年３月
|
株式会社Ｆ＆Ａアクアホールディングス（現株式会社ヨンドシーホールディングス）代表取締役社長
|
2007年３月
|
株式会社アスティ代表取締役社長
|
2007年３月
|
株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長
|
2013年３月
|
株式会社Ｆ＆Ａアクアホールディングス（現株式会社ヨンドシーホールディングス）代表取締役会長
|
2013年３月
|
株式会社アスティ代表取締役会長
|
2018年３月
|
株式会社ヨンドシーホールディングス代表取締役会長・ＣＥＯ
|
2018年３月
|
株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長・ＣＥＯ
|
2020年５月
|
株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長
|
2021年６月
|
当社監査役（現）
|
2022年３月
|
株式会社アロックス取締役
|
2022年３月
|
株式会社ヨンドシーホールディングス取締役
|
2022年３月
|
株式会社アスティ取締役
|
2022年３月
|
株式会社アージュ取締役
|
2024年７月
|
株式会社久保屋木村久左衛門代表取締役社長（現）
|
|
（注）６
|
8
|
監査役
|
荒 木 裕 三
|
1959年10月30日生
|
1983年４月
|
株式会社広島銀行入行
|
2006年４月
|
同行五日市八幡支店長
|
2013年４月
|
同行執行役員呉支店長
|
2015年４月
|
同行常務執行役員
|
2017年６月
|
同行取締役常務執行役員
|
2018年６月
|
同行取締役専務執行役員
|
2019年６月
|
ひろぎんリース株式会社代表取締役社長
|
2022年６月
|
ひろぎんリース株式会社代表取締役会長
|
2023年６月
|
当社監査役（現）
|
|
（注）７
|
―
|
計
|
35
|
（注）１ 取締役佐藤義雄、石田惠美、吉原和仁及び白井真は、社外取締役であります。
２ 監査役伊藤逸朗、木村祭氏及び荒木裕三は、社外監査役であります。
３ 取締役の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 常勤監査役村山敏康の任期は、2022年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 監査役伊藤逸朗の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2028年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 監査役木村祭氏の任期は、2025年３月期に係る定時株主総会終結の時から2029年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７ 監査役荒木裕三の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
８ 当社では、2019年４月１日より、経営の効率性・機能性の向上や取締役の監督機能の一層の強化を図ることを目的に従来の執行役員制度を変更し、執行機能を代表取締役社長の指揮監督のもと、執行役員に統合して業務執行を行う態勢にいたしました。
本有価証券報告書提出日現在の上記以外の執行役員は以下のとおりであります。
役名
|
職名
|
氏名
|
執行役員
|
営業本部長
|
小 平 孝 哉
|
執行役員
|
東洋リサーチアドバイス株式会社社長
|
末 若 哲 也
|
執行役員
|
営業統括部兼ソリューション部担当
|
松 川 洋 晃
|
執行役員
|
経営企画部担当
|
上 野 基 聖
|
ｂ 2026年６月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役８名選任の件」「監査役２名選任の件」及び「補欠監査役１名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は以下のとおりとなる予定であります。
なお、役員の役職等につきましては、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容（役職等）を含めて記載しております。
男性10名 女性1名 （役員のうち女性の比率9.0％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数 （千株）
|
取締役社長兼社長執行役員
（代表取締役）
監査部担当
|
小 川 憲 洋
|
1970年１月16日生
|
1992年４月
|
当社入社
|
2014年９月
|
当社浜田支店長
|
2016年３月
|
当社今治支店長
|
2017年７月
|
当社広島支店長
|
2021年３月
|
当社業務推進部長
|
2022年４月
|
当社執行役員
|
2024年６月
|
当社代表取締役社長 兼社長執行役員（現）
|
2024年６月
|
当社監査部担当（現）
|
|
（注）３
|
7
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数 （千株）
|
取締役兼専務執行役員
経営企画部管掌兼
内部管理本部長
|
圓 城 寺 貢
|
1963年９月28日生
|
1986年４月
|
日興証券株式会社（現ＳＭＢＣ日興証券）入社
|
2004年11月
|
同社証券仲介ビジネス業務部長
|
2007年２月
|
株式会社日興コーディアルグループ（現シティグループ・ジャパン・ホールディングス株式会社）財務部長
|
2009年２月
|
三菱ＵＦＪ証券株式会社（現三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社）入社
|
2010年４月
|
三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社財務企画部長
|
2011年４月
|
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社財務企画部長
|
2014年６月
|
同社執行役員経営企画部長
|
2016年６月
|
同社執行役員コンプライアンス統括部長
|
2017年６月
|
同社常務取締役兼常務執行役員
|
2017年６月
|
三菱ＵＦＪ証券ホールディングス株式会社常務取締役兼常務執行役員
|
2017年６月
|
静銀ティーエム証券株式会社社外監査役
|
2017年６月
|
カブドットコム証券株式会社（現三菱ＵＦＪｅスマート証券）社外取締役
|
2019年６月
|
ＭＵＳビジネスサービス株式会社代表取締役社長
|
2022年４月
|
同社取締役
|
2022年６月
|
当社取締役（現）
|
2022年６月
|
当社上席執行役員
|
2024年６月
|
当社常務執行役員
|
2025年10月
|
当社経営企画部管掌兼内部管理本部長（現）
|
2026年６月
|
当社専務執行役員(現)
|
|
（注）３
|
2
|
取締役兼上席執行役員
法人本部長
|
松 本 誠
|
1965年２月15日生
|
1983年４月
|
当社入社
|
2009年３月
|
当社事務統括部長
|
2016年４月
|
当社執行役員
|
2020年４月
|
当社人事研修部担当
|
2022年４月
|
当社上席執行役員（現）
|
2023年６月
|
当社取締役（現）
|
2024年６月
|
当社情報本部長兼法人本部長
|
2024年10月
|
当社人事総務部担当兼
公開・引受部担当兼法人部担当
|
2026年４月
|
当社法人本部長（現）
|
|
（注）３
|
6
|
取締役兼上席執行役員
商品統括部兼人事研修部兼
業務統括部担当
|
平 田 聡
|
1964年７月22日生
|
1987年４月
|
当社入社
|
2004年５月
|
当社浜松支店長
|
2022年４月
|
当社執行役員
|
2023年４月
|
当社上席執行役員（現）
|
2024年10月
|
当社商品統括部担当（現）
|
2025年６月
|
当社取締役（現）
|
2025年10月
|
当社人事総務部担当
|
2026年４月
|
当社人事研修部兼業務統括部担当（現）
|
|
（注）３
|
9
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数 （千株）
|
取締役
|
佐 藤 義 雄
|
1949年８月25日生
|
1973年４月
|
住友生命保険相互会社入社
|
1998年４月
|
同社株式運用部長
|
2000年７月
|
同社取締役嘱（本社）総合法人本部長
|
2002年４月
|
同社常務取締役嘱常務執行役員
|
2007年７月
|
同社取締役社長嘱代表執行役員（代表取締役）
|
2014年４月
|
同社代表取締役会長
|
2014年６月
|
パナソニック株式会社（現パナソニックホールディングス株式会社）社外監査役
|
2014年６月
|
サカタインクス株式会社社外監査役
|
2018年６月
|
レンゴー株式会社社外取締役（現）
|
2021年４月
|
住友生命保険相互会社取締役
|
2021年７月
|
同社特別顧問（現）
|
2022年６月
|
当社取締役（現）
|
2023年３月
|
サカタインクス株式会社社外取締役（現）
|
|
（注）３
|
―
|
取締役
|
石 田 惠 美（戸籍上の氏名：矢 野 惠 美）
|
1966年12月５日生
|
1989年９月
|
中央新光監査法人入所
|
1995年４月
|
矢野公認会計士事務所パートナー（現）
|
1995年４月
|
最高裁判所司法研修所入所
|
1997年４月
|
日比谷見附法律事務所入所
|
2000年４月
|
同所パートナー
|
2006年６月
|
株式会社武蔵野銀行社外監査役
|
2013年６月
|
同行社外取締役
|
2015年５月
|
イオンリテール株式会社社外監査役
|
2020年４月
|
株式会社東京ドーム社外取締役
|
2021年７月
|
ＢＡＣｅＬＬ法律会計事務所代表（現）
|
2022年６月
|
当社取締役（現）
|
2025年６月
|
株式会社高知銀行社外取締役（現）
|
|
（注）３
|
―
|
取締役
|
吉 原 和 仁
|
1959年２月20日生
|
1982年４月
|
大和証券株式会社入社
|
1990年３月
|
ＣＳファーストボストンジャパンＬＴＤ．入社
|
1991年６月
|
ＤＢモルガン・グレンフェル・アセット・マネジメント（現ドイチェ・アセット・マネジメント）入社
|
1999年２月
|
ウエストエルビー投資顧問株式会社（現ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント）代表取締役社長兼ＣＩＯ
|
2010年10月
|
ＵＢＰインベストメンツ株式会社代表取締役社長
|
2025年６月
|
当社取締役（現）
|
|
（注）３
|
―
|
取締役
|
白 井 真
|
1976年９月22日生
|
2003年10月
|
弁護士登録
|
2008年４月
|
財務省関東財務局証券取引等監視官部門証券検査官
|
2010年４月
|
金融庁証券取引等監視委員会事務局証券検査課専門検査官
|
2012年７月
|
弁護士再登録
|
2016年６月
|
ライト工業株式会社社外取締役（現）
|
2018年１月
|
株式会社マネースクエアＨＤ社外取締役
|
2018年７月
|
株式会社ビットポイントジャパン社外監査役
|
2024年６月
|
株式会社コンヴァノ社外取締役（現）
|
2025年６月
|
株式会社堂島取引所社外監査役（現）
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2025年６月
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当社取締役（現）
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（注）３
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―
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数 （千株）
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常勤監査役
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村 山 敏 康
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1962年９月30日生
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1981年４月
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新日本証券株式会社（現みずほ証券株式会社）入社
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2003年６月
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当社入社
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2014年９月
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当社審査部長
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2019年３月
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当社監査部長
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2022年６月
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当社常勤監査役（現）
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（注）４
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1
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常勤監査役
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石 崎 雅 文
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1969年11月８日生
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1992年４月
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三菱信託銀行株式会社（現三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社）入社
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2017年12月
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同社法人統括部副部長
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2018年４月
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株式会社三菱ＵＦＪ銀行営業第二本部営業第六部部長（特命担当）
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2020年１月
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同行営業第四本部営業第十六部長
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2022年４月
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三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社フロンティア戦略企画部長
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2024年４月
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同社フロンティア事業開発部役員付部長
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2026年６月
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当社常勤監査役（現）
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（注）５
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―
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監査役
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荒 木 裕 三
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1959年10月30日生
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1983年４月
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株式会社広島銀行入行
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2006年４月
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同行五日市八幡支店長
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2013年４月
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同行執行役員呉支店長
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2015年４月
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同行常務執行役員
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2017年６月
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同行取締役常務執行役員
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2018年６月
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同行取締役専務執行役員
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2019年６月
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ひろぎんリース株式会社代表取締役社長
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2022年６月
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ひろぎんリース株式会社代表取締役会長
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2023年６月
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当社監査役（現）
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（注）６
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―
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計
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27
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（注）１ 取締役佐藤義雄、石田惠美、吉原和仁及び白井真は、社外取締役であります。
２ 常勤監査役石崎雅文及び監査役荒木裕三は、社外監査役であります。
３ 取締役の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４ 常勤監査役村山敏康の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2030年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５ 常勤監査役石崎雅文の任期は、2026年３月期に係る定時株主総会終結の時から2030年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
６ 監査役荒木裕三の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2027年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
７ 当社では、2019年４月１日より、経営の効率性・機能性の向上や取締役の監督機能の一層の強化を図ることを目的に従来の執行役員制度を変更し、執行機能を代表取締役社長の指揮監督のもと、執行役員に統合して業務執行を行う態勢にいたしました。
2026年６月25日開催予定の定時株主総会終結後の上記以外の執行役員は、以下のとおりとなる予定であります。
役名
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職名
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氏名
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執行役員
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営業本部長
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小 平 孝 哉
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執行役員
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東洋リサーチアドバイス株式会社社長
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末 若 哲 也
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執行役員
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営業統括部兼ソリューション部担当
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松 川 洋 晃
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執行役員
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経営企画部担当
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上 野 基 聖
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当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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所有株式数 （千株）
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補欠監査役
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木 村 祭 氏
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1951年９月11日生
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1974年４月
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十和株式会社（現株式会社ヨンドシーホールディングス）入社
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1992年５月
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株式会社アスティ（現株式会社ヨンドシーホールディングス）取締役
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2000年３月
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同社代表取締役専務
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2001年５月
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株式会社アージュ代表取締役社長
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2004年３月
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株式会社アスティ（現株式会社ヨンドシーホールディングス）代表取締役副社長
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2006年９月
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株式会社アスティ代表取締役副社長
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2007年３月
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株式会社Ｆ＆Ａアクアホールディングス（現株式会社ヨンドシーホールディングス）代表取締役社長
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2007年３月
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株式会社アスティ代表取締役社長
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2007年３月
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株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長
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2013年３月
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株式会社Ｆ＆Ａアクアホールディングス（現株式会社ヨンドシーホールディングス）代表取締役会長
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2013年３月
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株式会社アスティ代表取締役会長
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2018年３月
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株式会社ヨンドシーホールディングス代表取締役会長・ＣＥＯ
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2018年３月
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株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長・ＣＥＯ
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2020年５月
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株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ代表取締役会長
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2021年６月
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当社監査役
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2022年３月
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株式会社アロックス取締役
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2022年３月
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株式会社ヨンドシーホールディングス取締役
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2022年３月
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株式会社アスティ取締役
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2022年３月
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株式会社アージュ取締役
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2024年７月
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株式会社久保屋木村久左衛門代表取締役社長（現）
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2026年６月
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当社補欠監査役（現）
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8
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② 社外役員の状況
本有価証券報告書提出日現在、当社の社外取締役は４名、社外監査役は３名であります。なお、当社2026年６月25日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）が承認可決されますと社外取締役は４名、社外監査役は２名であります。
当社は、社外取締役または社外監査役の独立性に関する基準として、「コーポレート・ガバナンスに関するガイドライン」において「社外役員の独立性に関する基準」を定めております。
「社外役員の独立性に関する基準」
当社の社外取締役または社外監査役（以下併せて「社外役員」という。）が独立性を有していると判断されるには、当該社外役員が、以下のいずれにも該当してはならない。
イ 当社を主要な取引先とする者（その者の直近事業年度における年間連結総売上高の２％以上の支払いを、当社から受けた者）またはその業務執行者（会社法施行規則第２条第３項第６号に規定する業務執行者をいう。以下同じ。）
ロ 当社の主要な取引先（当社に対して、当社の直近事業年度における年間連結営業収益の２％以上の支払いを行っている者）またはその業務執行者
ハ 当社または当社の連結子会社の会計監査人である公認会計士または監査法人の社員、パートナーもしくは従業員である者
ニ 過去３年間において上記イからハに掲げる者
ホ 当社から役員報酬以外に過去３年間の平均で年間1,000万円以上の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家（当該財産を得ている者が法律事務所、監査法人、税理士法人またはコンサルティング・ファームその他の専門的アドバイザリー・ファームである場合は、過去３事業年度の平均で、当該ファームの連結総売上高の２％以上の財産を当社から得ているファームの社員、パートナー、アソシエイトまたは従業員である者）
ヘ 当社から過去３事業年度の平均で年間1,000万円以上の寄付または助成を受けている者またはその業務執行者
ト 次の（ⅰ）から（ⅳ）までのいずれかに掲げる者（重要でない者を除く。）の配偶者または二親等内の親族
（ⅰ） 上記イからへまでに掲げる者
（ⅱ） 当社の子会社の業務執行者
（ⅲ） 当社の子会社の業務執行者でない取締役
（ⅳ） 過去３年間において前（ⅱ）および（ⅲ）または当社の業務執行者（社外監査役を独立役員として指定する場合にあっては、業務執行者でない取締役を含む。）に該当していた者
また、独立性の判断にあたっては、当該基準及び株式会社東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準に基づいております。
当社は、独立役員の資格を充たす社外役員を全て独立役員に指定し、次の社外取締役及び社外監査役を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届け出ております。
本有価証券報告書提出日現在、社外取締役及び社外監査役と当社との関係等は、以下のとおりであります。
社外取締役／
社外監査役
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氏名
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人的関係、資本的関係又は 取引関係その他の利害関係
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選任理由
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社外取締役
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佐藤 義雄
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同氏は、当社の株主及び取引先である住友生命保険相互会社の出身者であります。 当社は、同社から有価証券の売買取引の受注及び生命保険代理店契約に基づく手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。 当社は、同社の保険に加入し保険料等を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。
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大手金融機関での長年の豊富な経験と知識を有し、また、社長・会長の就任歴で培われた経営に関する経験と知識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります。
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社外取締役
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石田 惠美
（戸籍上の氏名：矢野 惠美）
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記載すべき事項はありません。
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弁護士・公認会計士実務における高度な専門知識を有し、金融機関や事業会社での社外取締役や監査役の経験を有しており、客観的・専門的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります。
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社外取締役
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吉原 和仁
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記載すべき事項はありません。
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大手証券会社勤務や外資系運用会社でのファンドマネージャーとしての長年の豊富な投資経験と知識、また20年超に亘る代表取締役社長のキャリアで培われた経営に関する知見を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります。
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社外取締役
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白井 真
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記載すべき事項はありません。
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金融庁証券取引等監視委員会専門検査官として培われた金融分野の豊富な知識・経験を活かし、客観的・専門的な視点から当社の業務執行、コンプライアンスに対し適切な監視・監督や助言を期待できるためであります。
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社外取締役／
社外監査役
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氏名
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人的関係、資本的関係又は 取引関係その他の利害関係
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選任理由
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社外監査役
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伊藤 逸朗
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同氏は、当社の株主及び取引先である三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社の出身者であります。 当社は、同社から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。 当社は、同社と株式事務代行委託契約等を締結し、同契約に基づく手数料を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。
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金融機関のコンプライアンス分野等において豊富な経験と知識を有しており、その経験と実績から社外監査役として、適切な法令監査・会計監査および客観的・中立的な立場から経営の監視や適切な助言を期待できるためであります。
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社外監査役
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木村 祭氏
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同氏は、当社の取引先である株式会社ヨンドシーホールディングスならびに同社の企業グループに属する株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ及び株式会社アスティの出身者であります。 当社は、株式会社ヨンドシーホールディングスの幹事証券会社の１社でありますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。
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事業会社の経営者としての長年の豊富な経験により、幅広い知識を有し、企業統治に関しても高い見識を有しており、社外監査役として経営の監視や適切な助言を期待できるためであります。
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社外監査役
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荒木 裕三
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同氏は、当社の株主及び取引先である株式会社広島銀行の出身者であります。 当社は、同行から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同行は当社の主要な取引先には該当しておりません。 当社は、同行から借入れをしておりますが、当該借入額が当社の短期借入金等に占める割合は低く、同行は当社の主要な取引先には該当しておりません。
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金融機関における長年の豊富な経験を有しており、また会社経営の経験から、企業統治にも高い見識を有しており、社外監査役の立場として客観的かつ中立的な立場から経営の監視や適宜適切な助言が期待されるためであります。
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③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、監査部を含む内部統制部門から業務執行報告を定期的に受けることにより、当社の現状と課題を把握し、客観的・専門的な視点から当社の業務執行に対する適切な監視・監督や助言を行っております。
社外監査役は、監査部や会計監査人から監査の実施状況や監査計画等会計監査及び内部統制監査に関する報告を受ける等、監査部や会計監査人と相互連携を図っております。
また、内部統制部門の活動は、監査部による監査や内部統制上の評価ならびに監査役監査を通じて社外監査役に報告され、会計監査人は会計監査及び内部統制の評価結果について社外監査役に報告しております。
