(2) 【役員の状況】
男性5名 女性2名（役員のうち女性の比率29％）
① 取締役の状況
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
(千株)
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取締役
取締役会長
取締役会議長
指名委員
報酬委員
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武 樋 政 司
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1943年４月13日生
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1967年４月
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野村證券㈱入社
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1987年12月
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同社取締役
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1990年６月
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同社常務取締役
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1993年６月
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当社代表取締役副社長
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1995年６月
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当社代表取締役社長
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2003年６月
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当社取締役(兼)代表執行役社長
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2006年12月
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当社相談役
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2007年12月
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当社代表執行役社長
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2008年６月
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当社取締役(兼)代表執行役社長
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2008年６月
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当社指名委員・報酬委員(現任)
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2010年４月
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当社取締役会議長(現任)
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2012年４月
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当社取締役(兼)執行役会長
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2018年４月
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当社取締役会長(現任)
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(注２)
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164
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取締役
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玉 田 弘 文
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1971年10月25日生
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1995年４月
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三洋証券㈱入社
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1998年１月
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当社入社
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2009年４月
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当社神戸支店長
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2011年４月
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当社執行役員 信州アドバイザー本部長
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2012年４月
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当社執行役員 アドバイザーサポート 本部長
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2013年９月
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当社執行役員 近畿アドバイザー本部長
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2016年４月
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当社上席執行役員 近畿アドバイザー 本部長
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2018年４月
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当社上席執行役員 アドバイザー本部 担当
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2018年６月
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当社上席執行役員 管理・企画部門担当
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2019年４月
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当社執行役 管理・企画部門管掌
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2020年４月
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当社代表執行役社長
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2020年６月
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当社取締役(兼)代表執行役社長
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2020年７月
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当社取締役(兼)代表執行役社長(兼)アドバイザー本部長
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2021年10月
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当社取締役(兼)代表執行役社長(兼)アドバイザー本部長、アドバイザーサポート本部長
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2023年10月
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当社取締役(兼)代表執行役社長(兼)アドバイザー本部長(現任)
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(注２)
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65
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取締役
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山 﨑 昇 一
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1955年９月23日生
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1978年４月
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野村證券㈱入社
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1999年７月
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㈱セガ・エンタープライゼス入社
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2004年５月
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ソフトバンク・インベストメント㈱入社
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2004年８月
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エース証券㈱入社
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2006年６月
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ＳＢＩホールディングス㈱入社
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2007年12月
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ＳＢＩ損害保険㈱入社
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2015年７月
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当社執行役員 財務・企画担当
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2019年11月
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当社上席執行役員 財務・企画、法務、広報、秘書、引受審査担当
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2020年１月
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いちよしファイナンシャルアドバイザー㈱（現いちよしＩＦＡ㈱）監査役(現任)
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2020年４月
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当社執行役 本社・管理部門管掌(兼)財務・企画、法務、広報、秘書、引受審査担当
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2021年４月
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当社執行役常務 財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌(兼)引受審査担当
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2021年６月
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当社取締役(兼)執行役常務 財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌(兼)引受審査担当
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2022年６月
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当社取締役(兼)執行役専務 財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌 いちよしビジネスサービス㈱監査役(現任) いちよしアセットマネジメント㈱監査役(現任) ㈱いちよし経済研究所監査役(現任)
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2024年６月
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当社取締役(兼)代表執行役専務 財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌(現任)
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(注２)
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23
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数
(千株)
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取締役
指名委員
監査委員
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五木田 彬
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1947年９月20日生
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1978年４月
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検事任官 東京地方検察庁
(刑事部、公判部)
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1979年３月
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水戸地方検察庁
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1982年３月
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東京地方検察庁(刑事部、特別捜査部)
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1985年３月
|
大阪地方検察庁(特別捜査部)
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1987年３月
|
東京地方検察庁(特別捜査部)
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1988年３月
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検事退官
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1988年４月
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弁護士登録
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1994年５月
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五木田・三浦法律事務所(現任)
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2010年６月
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当社取締役(現任)
当社指名委員・報酬委員・監査委員
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2016年６月
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三和ホールディングス㈱社外取締役 (現任)
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2022年６月
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当社指名委員・監査委員(現任)
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(注２)
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―
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取締役
報酬委員
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真 下 陽 子
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1969年９月20日生
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1990年４月
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㈱太陽神戸三井銀行(現㈱三井住友銀行)入行
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2001年10月
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社会保険労務士登録
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2002年１月
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特定社会保険労務士人事マネジメント代表(現任)
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2006年２月
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当社顧問社会保険労務士 （2021年５月退任）
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2015年11月
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独立行政法人労働政策研究・研修機構労働大学校講師(現任)
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2016年４月
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独立行政法人高齢・障害・求職者雇用支援機構外部評価委員(現任)
|
2020年４月
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厚生労働省東京労働局東京紛争調整委員(現任)
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2021年６月
|
当社取締役(現任)
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2024年３月
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片倉工業㈱社外取締役(現任)
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2024年６月
|
当社報酬委員(現任)
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(注２)
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9
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取締役
指名委員
監査委員
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平 野 英 治
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1950年９月15日生
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1973年４月
|
日本銀行入行
|
1999年５月
|
同行国際局長
|
2002年６月
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同行理事(国際金融担当)
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2006年６月
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トヨタファイナンシャルサービス㈱取締役副社長
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2014年９月
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メットライフ生命保険㈱取締役副会長
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2014年10月
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当社顧問(2017年９月契約満了)
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2015年５月
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メットライフ生命保険㈱取締役代表執行役副会長
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2015年６月
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㈱リケン社外取締役
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2016年６月
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㈱ＮＴＴデータ(現㈱ＮＴＴデータグループ)社外取締役
|
2017年９月
|
メットライフ生命保険㈱取締役副会長 （現任）
|
2017年10月
|
年金積立金管理運用独立行政法人 （ＧＰＩＦ）経営委員長 （2021年３月退任）
|
2022年６月
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当社取締役(現任) 当社指名委員・監査委員(現任)
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2023年10月
|
リケンＮＰＲ㈱社外取締役(現任)
|
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(注２)
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19
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取締役
報酬委員
監査委員
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沼 田 優 子
|
1968年４月10日生
|
1992年４月
|
㈱野村総合研究所入社
|
1997年１月
|
Nomura Research Institute America,
Inc.
|
2001年10月
|
㈱野村総合研究所
|
2004年４月
|
㈱野村資本市場研究所
|
2010年６月
|
野村證券㈱
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2012年４月
|
明治大学国際日本学部特任准教授
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2013年４月
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当社アドバイザー （2022年３月契約満了）
|
2018年４月
|
明治大学国際日本学部特任教授
|
2022年４月
|
帝京平成大学人文社会学部教授
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2022年６月
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当社取締役(現任) 当社報酬委員・監査委員(現任)
|
2023年４月
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明治大学専門職大学院グローバル・ビジネス研究科専任教授(現任)
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2024年６月
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日本航空電子工業㈱社外取締役(現任)
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(注２)
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1
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計
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283
|
(注)１ 取締役 五木田彬氏、真下陽子氏、平野英治氏及び沼田優子氏は、社外取締役であります。
２ 取締役の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
３ 当社は指名委員会等設置会社であります。委員会体制につきましては次のとおりであります。
指名委員会
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委員長
|
五木田 彬
|
|
委員
|
平野 英治
|
|
委員
|
武樋 政司
|
|
|
|
報酬委員会
|
委員長
|
沼田 優子
|
|
委員
|
真下 陽子
|
|
委員
|
武樋 政司
|
|
|
|
監査委員会
|
委員長
|
五木田 彬
|
|
委員
|
平野 英治
|
|
委員
|
沼田 優子
|
② 執行役の状況
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
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任期
|
所有株式数(千株)
|
代表執行役社長
(兼)アドバイザー本部長
|
玉 田 弘 文
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1971年10月25日生
|
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(注)
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65
|
代表執行役専務
財務・経営部門管掌、業務管理本部管掌、システム本部管掌、関係会社管掌
|
山 﨑 昇 一
|
1955年９月23日生
|
|
(注)
|
23
|
計
|
88
|
(注) 執行役の任期は、2024年６月22日の取締役会での選任後から2025年３月期に係る定時株主総会終結後最初に開催される取締役会終結の時までであります。
執行役員制度の導入
2009年２月１日より、執行役員制度を導入しております。執行役員は、各部門の担当の執行役を補佐し、その指揮命令に基づいて当該部門における業務執行に専念します。従いまして、経営体制は、取締役、執行役及び執行役員により構成されます。
2024年６月25日現在の執行役員は、次のとおりであります。
役名
|
氏名
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担当
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上席執行役員
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矢 野 正 樹
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法人営業本部長
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上席執行役員
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仁 尾 美紀男
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金融・公共法人本部長
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上席執行役員
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武 田 正 美
|
機関投資家本部担当
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③ 社外役員の状況
当社の社外取締役には、五木田彬氏、真下陽子氏、平野英治氏、沼田優子氏の４名が就任しています。
五木田彬氏は社外取締役選任基準を満たし、元検事及び弁護士としての専門的かつ豊かな知識と経験を有しており、当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
真下陽子氏は社外取締役選任基準を満たし、社会保険労務士としての専門的かつ豊かな知識と経験を有しており、これらの知見と女性の視点をも踏まえた当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
平野英治氏は社外取締役選任基準を満たし、元日本銀行理事（国際金融担当）としての金融・証券界に対するグローバルで豊かな知見とその後の会社経営の経験を活かし、当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
沼田優子氏は社外取締役選任基準を満たし、日米金融機関の経営戦略の研究者として専門的かつ豊かな知識と経験を有しており、これらの知見と女性の視点をも踏まえた当社の経営への幅広い助言による貢献及び監督機能強化を期待して社外取締役に選任しました。
以上のことから、当社の社外取締役４名は、当社子会社の業務執行者、当社の主要取引先の業務執行者、あるいは当社の主要株主もしくはその業務執行者ではなく、①取締役の状況に記載しております所有株式数を除き、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。また、当社は、社外取締役が一般株主と利益相反を生じるおそれのない社外取締役であると判断しており、株式会社東京証券取引所に独立役員として指定する旨の届出をしています。
④ 社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針
当社は、社外取締役推薦の基準を「指名委員会規程」に設けており、その内容は以下のとおりであります。
・人格・識見が優れていること
・豊かな業務経験あるいは専門知識を有すること
・遵法精神に富んでいること
・社外取締役としての独立性を維持できること
・心身ともに健康であること
なお、社外取締役の選任にあたっては、会社法令の要件に加え、独立役員の独立性に関する株式会社東京証券取引所の判断基準に則り、独立性に問題となるような取引等がないことを確認しています。
⑤ 社外取締役のコーポレート・ガバナンスにおいて果たす機能・役割及び内部監査、監査委員会監査、会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
当社社外取締役は、一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立性、中立性を持つ立場から経営の監督機能を果たす役割、及び専門的な知識・経験等を経営全般に活かす役割を担っています。
当社は指名委員会等設置会社制度を採用しており、法定三委員会は３名以上の委員で構成され、その過半数は社外取締役となっています。
社外取締役は、取締役会や経営委員会等において業務執行部門の各種報告を受けるとともに、内部監査部門、内部統制部門及び会計監査人等との意見交換や議論を通じて連携を図り、経営監視機能の充実と確保に努めています。
