(2) 【役員の状況】
① 2025年６月24日（有価証券報告書提出日）現在の当社の役員の状況は、以下のとおりです。
男性5名 女性1名 (役員のうち女性の比率17％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
1981年４月
|
当社入社
|
2001年６月
|
取締役就任
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
2004年６月
|
当社常務取締役就任
|
2006年６月
|
専務取締役就任
|
2011年４月
|
専務取締役 企画部門・人事企画部担当
|
2014年４月
|
取締役社長就任(現任)
|
2020年４月
|
岡三証券㈱取締役会長就任(現任)
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
130
|
取締役
(代表取締役)
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
1986年４月
|
当社入社
|
2014年４月
|
岡三証券㈱取締役就任 金融法人部門担当
|
2018年４月
|
同社常務執行役員就任
|
2019年６月
|
当社常務執行役員就任 法人RM部担当 岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌
|
2020年４月
|
当社グループ企業支援部管掌兼戦略部門担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO) 岡三証券㈱企画部門担当
|
2020年６月
|
当社取締役就任 岡三証券㈱取締役就任
|
2021年４月
|
当社専務執行役員就任 戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人RM部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO、グループCIO) 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当(CIO)
|
2022年６月
|
当社取締役兼副社長執行役員就任(現任) 岡三証券㈱取締役社長兼社長執行役員就任(現任)
|
＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役社長
|
|
(注)３
|
76
|
取締役
（監査等委員）
|
今村 薫
|
1974年９月２日生
|
1997年４月
|
当社入社
|
2011年10月
|
岡三証券㈱福岡支店法人部長
|
2014年４月
|
同社大阪店長
|
2018年４月
|
同社法人営業支援部長
|
2020年４月
|
同社理事任用 公共法人部担当
|
2021年４月
|
同社広域法人部門担当
|
2021年６月
|
同社執行役員就任
|
2022年１月
|
同社広域法人ユニット・東京法人ユニット・東海法人ユニット・関西法人ユニット担当
|
2022年11月
|
当社執行役員就任 監査等委員会室担当
|
2023年６月
|
取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)４
|
17
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
比護 正史
|
1950年12月８日生
|
1973年４月
|
大蔵省入省
|
1978年７月
|
室蘭税務署長
|
1989年６月
|
銀行局企画官
|
1996年７月
|
理財局国有財産総括課長
|
1997年７月
|
北海道財務局長
|
1998年10月
|
預金保険機構金融再生部長
|
2001年７月
|
財務省官房審議官
|
2002年７月
|
環境事業団理事
|
2004年４月
|
日本環境安全事業㈱取締役
|
2005年１月
|
弁護士登録(現職)
|
2007年６月
|
㈱損害保険ジャパン顧問
|
2012年７月
|
ニッセイ・リース㈱顧問
|
2013年４月
|
白鷗大学大学院法務研究科教授
|
2013年９月
|
（一社）第二地方銀行協会参与
|
2014年６月
|
当社社外監査役就任
|
2015年６月
|
社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
2016年１月
|
ブレークモア法律事務所パートナー弁護士(現任)
|
2016年３月
|
アイペット損害保険㈱社外取締役
|
2017年４月
|
白鴎大学法学部教授
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
宇治原 潔
|
1948年11月28日生
|
1972年４月
|
日本生命保険（相）入社
|
1995年３月
|
同社ニューヨーク事務所長
|
1997年３月
|
同社国際投資部長
|
2000年３月
|
同社米州総支配人兼審議役(国際業務部) ニューヨーク事務所長
|
2000年７月
|
同社取締役
|
2001年３月
|
同社欧州総支配人
|
2003年６月
|
同社証券投資総括部長
|
2004年３月
|
同社証券投資総括部長兼国際業務部長
|
2005年４月
|
同社常務取締役 国際業務部長(国際業務部、国際投資部、資金証券部、株式部他担当)
|
2007年１月
|
同社取締役常務執行役員
|
2008年３月
|
同社取締役専務執行役員
|
2010年３月
|
同社副社長執行役員
|
2010年７月
|
同社代表取締役副社長執行役員
|
2012年４月
|
ニッセイアセットメントマネジメント㈱代表取締役社長
|
2017年６月
|
岡三アセットマネジメント㈱社外取締役就任
|
2021年６月
|
当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
吉田 慎一
|
1950年１月９日生
|
1974年４月
|
㈱朝日新聞社入社
|
1991年11月
|
同社ワシントン特派員
|
2003年６月
|
同社取締役 東京本社編集局長
|
2005年６月
|
同社常務取締役(編集担当)
|
2007年４月
|
同社常務取締役(管理・労務・コンプライアンス担当)
|
2008年６月
|
同社常務取締役(営業統括)
|
2011年５月
|
(公社)日本記者クラブ理事長
|
2013年６月
|
㈱朝日新聞社上席執行役員 (コンテンツ統括・編集・国際担当)
|
2014年４月
|
㈱テレビ朝日ホールディングス顧問
|
2014年６月
|
同社取締役社長 ㈱テレビ朝日取締役社長
|
2022年６月
|
同社取締役相談役
|
2024年６月
|
同社特別顧問(現任) 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)５
|
―
|
計
|
224
|
(注) １．取締役 比護正史、宇治原潔及び吉田慎一の３氏は、社外取締役であります。
２．取締役 比護正史、宇治原潔及び吉田慎一の３氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2024年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2023年６月29日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５. 2024年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
６．当社は、監査等委員である取締役が法令に定める員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠の監査等委員である取締役１名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
所有株式数
(千株)
|
河野 宏和
|
1957年４月22日生
|
1987年４月 1991年４月 1998年４月 2009年10月 2012年１月 2013年５月 2014年６月 2015年６月 2018年３月 2023年３月
|
慶應義塾大学大学院経営管理研究科助手 同大学助教授 同大学教授 慶應義塾大学大学院経営管理研究科委員長 慶應義塾大学ビジネス・スクール校長 アジア太平洋ビジネススクール協会会長 （公社）日本経営工学会会長 当社社外監査役就任 当社社外取締役(監査等委員)就任 スタンレー電気㈱社外取締役(現任) 横浜ゴム㈱社外取締役 同社社外取締役(監査等委員)(現任)
|
―
|
2023年４月 2025年１月
|
慶應義塾大学大学院名誉教授・特任教授（現任） ㈱三木プーリ社外取締役（現任）
|
② 2025年６月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）２名選任の件」及び「監査等委員である取締役４名選任の件」を提案しており、当該決議が承認可決されますと、当社の役員の状況及びその任期は、以下のとおりとなる予定です。
なお、役員の役職等については、当該定時株主総会の直後に開催が予定される取締役会の決議事項の内容（役職等）を含めて記載しています。
男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率14％)
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役社長
(代表取締役)
|
新芝 宏之
|
1958年３月２日生
|
1981年４月
|
当社入社
|
2001年６月
|
取締役就任
|
2003年10月
|
岡三証券㈱常務取締役就任
|
2004年６月
|
当社常務取締役就任
|
2006年６月
|
専務取締役就任
|
2011年４月
|
専務取締役 企画部門・人事企画部担当
|
2014年４月
|
取締役社長就任(現任)
|
2020年４月
|
岡三証券㈱取締役会長就任(現任)
|
＜主要な兼職＞
岡三証券株式会社代表取締役会長
|
|
(注)３
|
130
|
取締役
(代表取締役)
|
池田 嘉宏
|
1962年７月15日生
|
1986年４月
|
当社入社
|
2014年４月
|
岡三証券㈱取締役就任 金融法人部門担当
|
2018年４月
|
同社常務執行役員就任
|
2019年６月
|
当社常務執行役員就任 法人RM部担当 岡三証券㈱金融法人部門・グローバル戦略室管掌兼法人業務部共同管掌
|
2020年４月
|
当社グループ企業支援部管掌兼戦略部門担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO) 岡三証券㈱企画部門担当
|
2020年６月
|
当社取締役就任 岡三証券㈱取締役就任
|
2021年４月
|
当社専務執行役員就任 戦略部門・グループ企業支援部・サステナビリティ推進室・法人RM部管掌兼システム戦略部・資産運用ビジネス企画部担当(グループCSO兼グループCLO、グループCDO、グループCIO) 岡三証券㈱企画部門管掌兼システム企画部担当(CIO)
|
2022年６月
|
当社取締役兼副社長執行役員就任(現任) 岡三証券㈱取締役社長兼社長執行役員就任(現任)
|
＜主要な兼職＞ 岡三証券株式会社代表取締役社長
|
|
(注)３
|
76
|
取締役
（監査等委員）
|
宮林 綾子
|
1982年12月19日生
|
2005年４月
|
岡三証券㈱入社
|
2005年５月
|
同社金融法人第二部
|
2012年７月
|
同社企画部 当社広報部
|
2022年12月
|
監査等委員会室次長
|
2023年６月
|
監査等委員会室長
|
2025年４月
|
監査等委員会室理事
|
2025年６月
|
取締役(監査等委員)就任予定
|
|
(注)４
|
2
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
吉田 慎一
|
1950年１月９日生
|
1974年４月
|
㈱朝日新聞社入社
|
1991年11月
|
同社ワシントン特派員
|
2003年６月
|
同社取締役 東京本社編集局長
|
2005年６月
|
同社常務取締役(編集担当)
|
2007年４月
|
同社常務取締役(管理・労務・コンプライアンス担当)
|
2008年６月
|
同社常務取締役(営業統括)
|
2011年５月
|
(公社)日本記者クラブ理事長
|
2013年６月
|
㈱朝日新聞社上席執行役員 (コンテンツ統括・編集・国際担当)
|
2014年４月
|
㈱テレビ朝日ホールディングス顧問
|
2014年６月
|
同社取締役社長 ㈱テレビ朝日取締役社長
|
2022年６月
|
同社取締役相談役
|
2024年６月
|
同社特別顧問(現任) 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)
|
|
(注)５
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
木村 芳文
|
1954年10月７日生
|
1978年４月
|
㈱日本経済新聞社入社
|
1988年３月
|
同社米州編集総局ニューヨーク駐在記者
|
2005年４月
|
同社編集局長付編集委員
|
2006年３月
|
同社欧州編集総局長
|
2007年３月
|
同社法務室長
|
2009年４月
|
同社法務室長兼経営企画担当補佐
|
2010年３月
|
同社執行役員 特別企画室長、経営企画/クロスメディア営業担当補佐
|
2012年３月
|
同社常務執行役員 クロスメディア営業担当、特別企画室担当補佐
|
2015年３月
|
同社専務取締役 クロスメディア営業/文化事業統括
|
2016年３月
|
㈱格付投資情報センター取締役副社長
|
2017年３月
|
同社代表取締役社長
|
2021年４月
|
同社取締役会長
|
2023年３月
|
同社特別顧問
|
2025年６月
|
当社社外取締役(監査等委員)就任予定
|
|
(注)４
|
―
|
取締役
(監査等委員)
|
佐藤 慎一
|
1956年11月４日生
|
1980年４月
|
大蔵省入省
|
1985年７月
|
福岡国税局唐津税務署長
|
1997年７月
|
外務省在英国日本国大使館参事官
|
2000年７月
|
総務庁行政管理局管理官
|
2002年７月
|
財務省主計局主計官(文部科学係担当)
|
2003年７月
|
同省主税局調査課長
|
2004年７月
|
同省主税局税制第二課長
|
2005年７月
|
同省主税局税制第一課長
|
2006年７月
|
同省大臣官房秘書課長
|
2009年７月
|
同省大臣官房審議官(主税局担当)
|
2010年１月
|
内閣官房内閣審議官(内閣官房副長官補付)
|
2011年８月
|
財務省大臣官房総括審議官
|
2013年６月
|
同省大臣官房長
|
2014年７月
|
同省主税局長
|
2016年６月
|
財務事務次官
|
2017年11月
|
サントリーホールディングス㈱顧問(現任)
|
2022年６月
|
日本電産㈱(現ニデック㈱)社外取締役(現任)
|
2025年６月
|
当社社外取締役(監査等委員)就任予定
|
|
(注)４
|
―
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員)
|
岡野 貞彦
|
1958年11月８日生
|
1981年４月
|
社団法人経済同友会事務局入局(総務、代表幹事・専務理事秘書)
|
1985年５月
|
同会主事(企画調査、国際経済担当)
|
1987年８月
|
イリノイ大学(米国)大学院留学
|
1989年６月
|
社団法人経済同友会主事(国際事業兼企画調査)
|
1993年５月
|
同会参事(国際担当)
|
1997年５月
|
同会参事(企画調査担当、代表幹事補佐)
|
2001年５月
|
同会副理事・企画部長
|
2005年５月
|
同会副理事・執行役
|
2011年４月
|
(公社)経済同友会常務理事
|
2021年４月
|
同会常務理事・事務局長
|
2022年４月
|
同会事務局長・代表理事
|
2024年４月
|
同会常勤顧問
|
2025年５月
|
同会事務局顧問（現任）
|
2025年６月
|
当社社外取締役(監査等委員)就任予定
|
|
(注)４
|
―
|
計
|
209
|
(注) １．取締役 吉田慎一、木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の４氏は、社外取締役であります。
２．取締役 吉田慎一、木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の４氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に独立役員として届け出ております。
３．2025年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から１年間
４．2025年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
５. 2024年６月27日開催の定時株主総会の終結の時から２年間
③ 社外役員の状況
有価証券報告書提出日現在、当社の社外取締役は３名であります（2025年６月27日開催予定の定時株主総会の議案（決議事項）として、「取締役（監査等委員である取締役を除く。）２名選任の件」及び「監査等委員である取締役４名選任の件」を提案しており、当該決議が承認可決された場合、当社の社外取締役は４名となる予定であります）。
社外取締役 比護正史氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会12回全てに出席し、弁護士としての専門的見地及び企業法務の分野における高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 宇治原潔氏は、当事業年度中に開催した取締役会10回全てに、また、監査等委員会12回全てに出席し、運用会社における豊富な経験と企業経営に関する専門的見地及び高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
社外取締役 吉田慎一氏は、就任後の当事業年度中に開催した取締役会８回のうち７回に、また、監査等委員会８回のうち７回に出席し、報道機関における豊富な経験及び企業経営に関する高い見識から必要な発言・助言を行っております。同氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
なお、2025年６月27日開催予定の定時株主総会における社外取締役候補である木村芳文、佐藤慎一及び岡野貞彦の３氏と当社の間に特段の利害関係はありません。
④ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役と内部監査担当部署・会計監査人との連携状況等については、「(３)監査の状況 ② 内部監査の状況」に記載のとおりであります。
なお、当社は社外取締役の独立性判断について、会社法が定める社外取締役の要件及び東京証券取引所の「上場管理等に関するガイドライン」で示された独立性基準を基本要件として当社の基準を制定しております。当該基準は、当社ウェブサイトに掲載しているコーポレートガバナンス基本方針に記載しております。（https://www.okasan.jp/ir/governance/pdf/governance_p.pdf）
