フィンテック グローバル

(5) 【所有者別状況】

2023年９月30日現在

(注)１　自己株式20株は「単元未満株式の状況」に含まれております。

　　２　上記「その他の法人」の欄には、証券保管振替機構名義の株式が115単元含まれております。

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性6名　女性1名　（役員のうち女性の比率14.3％）

（注）１  取締役 野崎 篤彦、鈴木 健次郎及び大山 亨の各氏は、社外取締役であります。

２  2023年９月期に係る定時株主総会終結の時から2024年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

３  2022年９月期に係る定時株主総会終結の時から2024年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

４  2023年９月期に係る定時株主総会終結の時から2025年９月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

５  当社は、経営上の意思決定・監督機能と業務執行機能を分離し、意思決定の迅速化と業務執行体制の強化を図ることを目的として、執行役員制度を導入しております。取締役を兼務している執行役員以外の執行役員は次のとおりであります。

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は３名であります。

取締役（常勤監査等委員）野崎篤彦氏は、生命保険会社における監査役や財団法人の経営者としての経験があり、監査に関する知見を中心に幅広い見識を有しており、財務・会計に関する相当の知見を有しております。この経験、知見を活かし、経営陣から独立した立場で取締役会の適切な意思決定と監督機能の実効性強化に貢献いただけると判断し、監査等委員である社外取締役としており、東京証券取引所に独立役員として届け出ております。

取締役（監査等委員）鈴木健次郎氏は、長年にわたり金融当局で要職を歴任して金融行政に精通しており、民間部門においても金融機関の経営者としての経験を有しており、財務、会計及び法務に関する知見を有しております。これらの経験、知見を活かし、経営陣から独立した立場で取締役会の適切な意思決定と監督機能の実効性強化に貢献いただけると判断し、監査等委員である社外取締役としており、東京証券取引所に独立役員として届け出ております。

取締役（監査等委員）大山亨氏は、証券会社の公開引受部や株式上場コンサルタントとして、長年、株式公開指導に当たっており、豊富な業務経験を通して、財務・会計や企業育成、資本政策に関する相当の知見を有しております。それらに基づき、客観的・中立的な立場から当社経営の監査・監督をおこなっていただくため、監査等委員である社外取締役としており、東京証券取引所に独立役員として届け出ております。なお、同氏は、本書提出日現在、当社普通株式212,500株を所有しております。

社外取締役３名と当社グループには、上記以外の人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はありません。また当社の社外取締役３名は、当社グループの出身者ではございません。
　当社では独立社外取締役を選任するための独立性の判断基準を、東京証券取引所が定める独立性判断基準等を参考に、当社との間に利害関係がなく一般株主と利益相反が生じる恐れがない者とする旨を定めており、性別・国籍などの個人的属性に関わらず、優れた人格、高い倫理観を有するとともに、当社の経営基本方針等を理解し、企業経営の経験や財務、会計、法律等の知識に基づき、社外の独立した立場から経営を監督して、的確な指摘、助言等を行うことができる者を選任しております。
　当社は、会社法第427条第１項に基づき、上記社外取締役３名との間において、会社法第423条第１項の損害賠償責任について、職務を行うにつき善意でかつ重大な過失がないときは、会社法第425条第１項に定める最低責任限度額を限度とする契約を締結しております。

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査等委員である社外取締役は、監査等委員会において常勤の監査等委員から監査の実施状況について報告を受け、内部監査室からも内部監査の実施状況について報告を受けております。また、会計監査人からは、監査・レビューの結果報告を受けております。

なお、取締役会で充実した議論を行うために、取締役会事務局が社外取締役に対して、取締役会の決議及び報告事項に関する事前説明を行っております。
 

４ 【関係会社の状況】

（注) １  有価証券届出書又は有価証券報告書を提出している会社はありません。

２  「主要な事業の内容」欄には、セグメント情報に記載された名称を記載しております。

３  「議決権の所有割合」欄の［内書］は間接所有であります。

４  「関係内容」の役員の兼任等には、当社役員・従業員が役員を兼務している他、出向者が役員をしているものを含んでおります。

５　議決権等の所有はありませんが、実質的に支配しているため子会社としております。

６　特定子会社であります。

７  フィンテックアセットマネジメント㈱、SGI-Group B.V.(その子会社を含む）及び㈱ムーミン物語については、売上高（連結会社相互間の内部売上高を除く）の連結売上高に占める割合が10％を超えております。

主要な損益情報等

  　　　　　　フィンテックアセットマネジメント㈱

                              ①  売上高            　1,087,743千円

                              ②  経常利益              147,896千円

                              ③  当期純利益           　88,753千円

                              ④  純資産額              214,459千円

                              ⑤  総資産額              364,623千円

               SGI-Group B.V.（その子会社を含む）

                              ①  売上高              2,899,621千円

                              ②  経常利益              515,626千円

                              ③  当期純利益            433,360千円

                              ④  純資産額            1,015,058千円

                              ⑤  総資産額            1,667,587千円

               ㈱ムーミン物語

                              ①  売上高              2,256,926千円

                              ②  経常損失（△）      △580,759千円

                              ③  当期純利益             81,332千円

                              ④  純資産額　　　      △102,636千円

                              ⑤  総資産額            6,985,341千円

２ 【沿革】